“法律+金融”专业化办案

　　“自从到这个部门工作后，我像是重新读了一个金融专业，整天都和投资、杠杆、对赌这类专业词汇打交道。”近日，在谈及工作感受时，西城区检察院金融犯罪检察部检察官商燕萍感慨地对记者说。

　　在推进司法体制改革过程中，北京市检察机关坚持除“流水线、链条式”办案模式之弊，兴“专业化、专门化”办案机制之利，通过设立专业化办案机构来实现专案专办。“我院在原金融犯罪检察处的基础上进行优化升级，组建成立全新的金融犯罪检察部，围绕打造‘专业化办案中心、专业化司法政策研究中心、专业化人才培养中心’的目标，探索出了‘法律+金融’的专业化办案工作机制。”西城区检察院金融犯罪检察部主任刘晶说道。

　　改革后，该院金融犯罪检察部办理了一起利用虚假期货交易平台实施非法经营犯罪的案件。在这起案件中，3名犯罪嫌疑人通过经营投资公司，在网络查找并租赁非法的期货交易平台，以“双向投资、高倍杠杆、保证金交易”等内容吸引投资人，利用公司提供的虚假平台软件进行所谓的“伦敦金”期货交易，将投资款转入交易平台再转回个人账户。截至案发，共有7名投资人投入了50余万元人民币的资金。

　　“审查起诉过程中，犯罪嫌疑人提出‘伦敦金’是黄金现货交易而非黄金期货交易，咬定这是行业违规行为，且辩称这种违规行为仅可能涉嫌单位犯罪。”参与该案办理的商燕萍说，“犯罪嫌疑人经常会找这种‘专业借口’，我们可不能被牵着鼻子走。”

　　为此，商燕萍和同事专门走访了央行银管部，查阅了上海黄金交易所有关规定，甚至请来金融从业人员和相关领域专家“授课”，对“对赌“期货交易”等概念和特点有了进一步了解，捋顺了3名犯罪嫌疑人成立和经营投资公司的目的、经营手法，以及对于投资款的处理、分配等方面问题。在庭审的最后陈述阶段，3名被告人面对检方论证充分的指控，均当庭认罪，悔罪态度明显。

　　其实，运用这种“走出去，请进来”的专业化办案模式在该院并非个例。据了解，为了最大限度发挥专业化办案机构的优势，西城区检察院专门设立“疑难案件研讨会”制度，邀请刑事、金融领域的全国知名专家就案件难点、疑点等进行研讨论证。此外，与辖区内金融监管机构及行业协会也建立了常态化的沟通联系，了解学习金融交易规则、行业规范、金融法规及相关政策成了该院金融犯罪检察部门检察官的“必修课”。

　　“我们还创立了‘研讨办案难点、专人专题研究、制定办案指引’三步法工作机制，并以专业化、职业化和精英化为目标，针对金融检察人员制定教、学、练、战一体化教育培训计划，培养造就‘法律+金融’的复合型检察人才。”刘晶说道。（杨永浩　简洁　赵占利　张政　于蕾　张磊　赵嘉璐　张小雪　胡帅）