光大证券"乌龙指"民事索赔案

　　【案情简介】

　　2013年8月16日11点05分,上证指数出现大幅拉升大盘,一分钟内涨超5%。最高涨幅5.62%,指数最高报2198.85点,盘中逼近2200点。11点44分,上交所称系统运行正常。下午2点,光大证券公告称策略投资部门自营业务在使用其独立的套利系统时出现问题。有媒体将此次事件称为“光大证券乌龙指事件”。2014年2月19日,光大证券原策略投资部总经理杨剑波诉证监会一案被法院正式受理。2014年8月5日,包巨芬等投资者诉光大证券内幕交易责任纠纷一案在上海第二中级法院开庭审理。庭审最后阶段,审判长认为控辩双方都存在责任,建议庭外调解,如调解不成再择日宣判。2014年12月26日,北京市第一中级法院公开宣判,判决驳回杨剑波诉讼请求,杨剑波当庭表示上诉。

　　【推荐理由】

　　此番事件无论是操作失误,还是模块故障,抑或程序交易的连锁反应,其毫无征兆、骤然发生,首次将A股先进的金融交易环境与参与者落后风控制度间的矛盾暴露无遗。2003年前,因公司治理结构紊乱、风险意识差、内控机制形同虚设等原因,南方证券、华夏证券等纷纷在市场的大潮中“裸泳”出局。上一轮的券商整顿,在市场付出了沉重代价的同时,其教训无疑非常深刻。