完善腐败案件境外追赃机制的探索与思考

时间:2012-06-25 21:21:00作者:杨宇冠 李宗礼新闻来源:《人民检察》

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  摘要

  腐败犯罪境外追赃的意义主要包括:完善诉讼证据、惩治腐败分子和预防转移非法所得、挽回经济损失和预防腐败发生。我国境外追赃存在的困难有四个方面:资产查找困难、投入成本巨大、法律制度和语言障碍、追赃方面的国家合作关系不稳定。因此,在开展对贪污贿赂犯罪的境外追赃工作中,我国要积极借鉴运用国际法律规定,特别是在《联合国反腐败公约》框架下,积极开展国际范围的司法合作,进一步完善我国腐败犯罪境外追赃机制,应当由中央有关部门协调、指导腐败犯罪境外追赃活动,同时发挥各个层次、各种渠道的作用,对我国现有的追赃案例进行分析研究,总结经验教训,充分利用和借鉴国际公约机制和有关国家的法律规定,进一步完善我国的相关法律制度,探索和确立我国腐败犯罪境外追赃的长效机制,主要内容包括:通过严格的金融,防止赃款赃物外流出境,认真落实宽严相济刑事政策,引导犯罪嫌疑人或者被告人主动追退赃款赃物,积极运用违法所得没收程序,加强与《联合国反腐败公约》相关机制的进一步衔接。

  近年来,一些腐败犯罪分子将非法所得财物转移至国(境)外。追回这些非法财物不仅对于挽回国家或受害人的财产损失有重大意义,而且对于惩治和预防腐败犯罪也发挥着重要的作用。由于法律制度和利益归属差异等原因,追缴腐败犯罪转移到国(境)外的财物情况复杂、难度很大。认真研究腐败犯罪追赃问题特别是境外追赃问题的特点和规律,对于我国惩治和预防腐败犯罪具有很强的理论和现实意义。

  一、腐败犯罪境外追赃的意义

  腐败犯罪主要指国家公职人员违反或偏离公共职责,私用或滥用公共权力,获取个人利益,依照法律应受刑罚处罚的行为,也包括对公职人员行贿的行为。《联合国反腐败公约》(以下简称《公约》)第三章规定,腐败犯罪主要包括:贿赂本国公职人员,贿赂外国公职人员或国际组织官员,公职人员贪污、挪用或者以其他类似方式侵犯财产、影响力交易、滥用职权、资产非法增加,私营部门内的贿赂、侵吞财产,对犯罪所得的洗钱行为等犯罪行为。据此,我国腐败犯罪应主要包括刑法第八章“贪污贿赂罪”、第九章“渎职罪”以及其他有关职务犯罪和商业贿赂犯罪。

  追赃是侦查机关或司法机关在刑事诉讼过程中,为了追究犯罪分子的刑事责任,保护国家、集体财产和有关人员的合法利益,对犯罪所得的相关财物进行的查找、控制、处理等活动。负责追赃的机关在查找和控制赃款赃物过程中,可以依法使用查询、搜查、扣押、冻结等措施。

  在我国境内,侦查机关和司法机关进行追赃的法律根据主要是刑事诉讼法及相关法律法规,其作出的追缴、责令退赔、返还或没收等决定,具有法律强制力,涉及的任何单位和个人应当予以配合、必须执行。相比之下,我国侦查机关和司法机关在境外追赃过程中,还涉及国际法、双边和多边条约、赃物所在国家或地区的法律等一系列问题,难度比较大。

  基于境外追赃的难度,许多案件因证据不充分而无法最终查结,或即使案件查结,被告人被处以刑罚,由于赃款赃物隐匿境外未被追缴,而难以完全实现刑法的惩戒与保护功能。因此,无论从程序还是从实体的角度看,境外追赃都具有非常重要的意义,特别是:

  1.完善诉讼证据。赃款赃物不仅应作为犯罪所得追缴,在诉讼过程中,它们还是腐败犯罪的重要证据。从证据角度看,追赃是一个查明和证实腐败犯罪的重要取证活动。在贪污贿赂、挪用公款犯罪中,赃款赃物追缴到位,是促使犯罪嫌疑人或被告人如实交代问题的有力武器,也是认定腐败犯罪的重要证据。巨额财产来源不明罪中,巨额财产是认定犯罪的重要构成要件,没有巨额财产也就不会构成该罪。所以,境外追赃,能够解决因证据在境外而缺失的问题,从而完善腐败犯罪的证据,查明案件事实。

  2.惩治腐败分子和预防转移非法所得。追缴并没收腐败分子的非法所得实际上也能够起到对腐败犯罪的制裁作用,让腐败分子在经济上丧失非法利益,也是惩治和预防腐败犯罪的一种手段。境外追赃不仅有利于对腐败分子定罪量刑,还能对其他腐败分子起到警示作用,防止其向境外转移非法所得。

  3.挽回经济损失。如果巨额国家资财以赃款赃物形式流失到国(境)外,有的直接造成国家的巨额损失,削弱国家的财政力量和经济建设能力,有的使受害单位或个人遭受严重损失。在涉及金额巨大的腐败案件中,巨额资金的流失对国家经济建设的破坏能力就更明显。追缴腐败犯罪所得可以避免和挽回国家和受害人因腐败犯罪而遭受的财产损失。

  4.预防腐败发生。成功从境外追缴赃款赃物可以使腐败犯罪的非法所得财产在世界的任何地方都无处可藏,可以阻止腐败犯罪的利益驱动,让腐败分子无利可图,促使心存侥幸的腐败分子不敢铤而走险。因此,及时、有效地追回腐败犯罪所得资产,不仅能使腐败分子最终因自己的错误行为而遭受有力惩治,更对潜在的腐败犯罪行为实施者具有较强的震慑作用,避免其走上腐败犯罪的道路。

——详细内容请见《人民检察》国际反贪局联合会第四届研讨会专辑

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