新华社北京12月31日电(记者刘慧、刘羽佳)中国证监会12月31日宣布,为进一步规范证券期货市场监督管理措施的实施程序,中国证监会制定了《证券期货市场监督管理措施实施办法》,自2026年6月30日起施行。

实施办法明确了监管措施的种类。列出责令改正、监管谈话、出具警示函、责令定期报告等十四类比较常用的措施,并将“法律、行政法规、中国证监会规章规定的其他监督管理措施”作为兜底规定。

与此同时,实施办法明确了监管措施的实施原则。实施监管措施,应当遵循依法、效率、公正原则,应当符合法律、行政法规、中国证监会规章规定的程序,应当及时矫正违法行为,防范风险蔓延与危害后果扩散,坚持风险防控与教育相结合,应当以事实为依据,与行为的性质、情节、危害程度以及风险大小相当。

此外,实施办法还明确了实施监管措施的程序要求。包括监管措施的取证、决定、送达、现场执法、回避、法制审核等一般程序要求,事先告知等特别程序要求,以及紧急情况下的快速处置机制。明确监管措施决定的作出及执行要求,包括监管措施决定书应当载明的事项、公开要求、送达程序等。